律师随笔
投资诈骗刑事律师：认定期货投资诈骗罪的关键要点
作者：廖锐斌 律师 时间：2017年05月05日
投资诈骗刑事律师：认定期货投资诈骗罪的关键要点（廖锐斌律师）
投资诈骗泛滥成灾，众多投资者深受其害，国家相关部门着力保护投资者合法权益的决心不移，有关机关重拳打击投资诈骗行为已渐成常态。
2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开。会议决定，通过半年时间集中整治规范，基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。某媒体记者了解到，从今年1月份开始，由深圳警方共查处非法期货会员单位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人高达404人。经检察机关批准，截至目前，深圳公安机关依法逮捕犯罪嫌疑人115人，其中，以诈骗罪逮捕108人，以非法经营罪逮捕7人。
深圳律师廖锐斌作为少有具备中国证券基金从业资格的刑事律师，熟悉涉基金、期货、集资类的投资诈骗刑事案件的办理，在办理众多投资诈骗刑事案件中，廖律师总结出该类案件办理过程中，警方侦查与律师辩护通常会关注以下要点：
（1） 涉案机构公司是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；
（2） 涉案机构公司是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；
（3） 涉案机构公司的高管人员是否取得相应的从业资格；
（4） 投资者与涉案机构公司是否签订了投资业务或资产管理委托合同；
（5） 投资者的银行或结算账户的入账与出账历史信息；
（6） 涉案机构公司或涉案人员的资金流向与银行历史信息；
（7） 投资者如何向机构公司或人员下达交易指令；
（8） 投资者交易指令所包括商品名称、价格、数量等内容；
（9） 涉案机构公司针对某笔投资资金是否入市交易，是否产生交易记录；
（10） 涉案机构公司是否进行了结算并制作结算通知单；
（11） 投资者是否明知涉案机构公司或涉案人员交易的内容与结果；
（12） 涉案机构公司或涉案人员是否伪造了虚假的交易记录；
（13） 涉案机构公司是否存在混码交易情形；
（14） 涉案账户的开户资料、交易结算单所反映的内容；
（15） 涉案机构公司或涉案人员所使用印鉴或印章的真伪；
（16） 其他关注点。
【律师提示】笔者廖锐斌律师系广东省律协经济犯罪辩护专业委员会委员，深谙经济犯罪防范与辩护，在此提醒投资者要提高风险防范意识，选择金融监管部门批准的正规机构或平台理性投资，切勿盲目投资以招致不必要的损失。当事人涉嫌投资刑事诈骗被拘留，家属应尽快咨询正规律师事务所或执业律师并寻求法律帮助，切勿轻信花钱“捞人”“放人”的言语，以维护当事人的合法权益。更多详情欢迎咨询交流。
投资诈骗泛滥成灾，众多投资者深受其害，国家相关部门着力保护投资者合法权益的决心不移，有关机关重拳打击投资诈骗行为已渐成常态。
2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开。会议决定，通过半年时间集中整治规范，基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。某媒体记者了解到，从今年1月份开始，由深圳警方共查处非法期货会员单位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人高达404人。经检察机关批准，截至目前，深圳公安机关依法逮捕犯罪嫌疑人115人，其中，以诈骗罪逮捕108人，以非法经营罪逮捕7人。
深圳律师廖锐斌作为少有具备中国证券基金从业资格的刑事律师，熟悉涉基金、期货、集资类的投资诈骗刑事案件的办理，在办理众多投资诈骗刑事案件中，廖律师总结出该类案件办理过程中，警方侦查与律师辩护通常会关注以下要点：
（1） 涉案机构公司是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；
（2） 涉案机构公司是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；
（3） 涉案机构公司的高管人员是否取得相应的从业资格；
（4） 投资者与涉案机构公司是否签订了投资业务或资产管理委托合同；
（5） 投资者的银行或结算账户的入账与出账历史信息；
（6） 涉案机构公司或涉案人员的资金流向与银行历史信息；
（7） 投资者如何向机构公司或人员下达交易指令；
（8） 投资者交易指令所包括商品名称、价格、数量等内容；
（9） 涉案机构公司针对某笔投资资金是否入市交易，是否产生交易记录；
（10） 涉案机构公司是否进行了结算并制作结算通知单；
（11） 投资者是否明知涉案机构公司或涉案人员交易的内容与结果；
（12） 涉案机构公司或涉案人员是否伪造了虚假的交易记录；
（13） 涉案机构公司是否存在混码交易情形；
（14） 涉案账户的开户资料、交易结算单所反映的内容；
（15） 涉案机构公司或涉案人员所使用印鉴或印章的真伪；
（16） 其他关注点。
【律师提示】笔者廖锐斌律师系广东省律协经济犯罪辩护专业委员会委员，深谙经济犯罪防范与辩护，在此提醒投资者要提高风险防范意识，选择金融监管部门批准的正规机构或平台理性投资，切勿盲目投资以招致不必要的损失。当事人涉嫌投资刑事诈骗被拘留，家属应尽快咨询正规律师事务所或执业律师并寻求法律帮助，切勿轻信花钱“捞人”“放人”的言语，以维护当事人的合法权益。更多详情欢迎咨询交流。
